證監會允許券商在新三板探索新收費模式

大陸證監會新聞發言人張曉軍今天表示,

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,將創新證券經營機構參與全國股轉系統(俗稱新三板)收費方式,

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,允許主辦券商探索股權支付、期權支付等新型收費模式,

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,建立與掛牌公司互利共贏的長效激勵約束機制。
路透引述張曉軍上指出,

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,經證監會同意,

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,證券公司可以試點開展新三板掛牌股票的質押式回購等創新業務,

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,券商自營業務投資於新三板掛牌股票的,

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,應建立有效的投資決策管理體系,

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,並與推薦、經紀、做市等業務進行必要隔離。
張曉軍並指出,

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,經證監會同意,證券公司可以試點開展新三板掛牌股票借貸業務,對衝做市業務持倉風險。但應當建立完備的做市業務風險限額體系,強化對做市業務的風險監控和應急處理機制。
證監會支持基金管理公司子公司、期貨公司子公司、證券投資諮詢機構等其他機構經證監會備案後在新三板開展推薦業務。已取得新三板推薦業務備案的券商可由其分公司直接開展推薦業務。
張曉軍談到,證監會支持基金管理公司在有效保護投資者利益、防範相關風險的前提下,試點推出投資於新三板掛牌股票的公募基金產品。支持合格境外機構投資者(QFII)、人民幣合格境外機構投資者(RQFII)投資於新三板掛牌股票。
證監會支持證券公司、基金管理公司、期貨公司、證券投資諮詢機構等證券期貨經營機構在新三板掛牌。申請掛牌機構無須向證監會申請出具監管意見書,只需在掛牌後五個工作日內備案。
掛牌券商通過新三板變更持股5%以下股權的股東,參照適用上市證券公司變更持股5%以下股權股東的相關要求。
券商自營業務投資新三板掛牌股票的,按20%比例扣減淨資本,並納入權益類證券投資計算相關風險控制指標。券商開展新三板做市業務的,持有做市股票市值與其總市值比例不超過5%時,按15%比例扣減淨資本;持有做市股票市值與其總市值比例超過5%時,按40%比例扣減淨資本;同時按權益類證券投資的標準計算風險資本準備。,

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