辨別股票經紀人 有門道

美國金融業監管局(Finra)旗下設有一個網站資料庫BrokerCheck,

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,提供近127萬位現任及離職股票經紀人的資料。而根據Finra去年秋天進行的調查,

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,BrokerCheck的資料能預測哪位股票經紀人最有可能會對客戶造成傷害。Finra針對股票經紀人及其任職的公司進行大數據分析,

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,結果發現,

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,若一名股票經紀人的同事曾在工作紀錄上留下汙點,

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,則該名股票經紀人對客戶造成傷害的機率也會提高。另一份針對近1,

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,000家公司約15萬名股票經紀人進行的調查也顯示,

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,隨著證券業掀起併購潮,

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,若股票經紀人的新同事曾有不良紀錄,

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,則這位股票經紀人被客訴的機率平均會增加三分之一。證券訴訟和諮詢集團(SLCG)則針對美國證券交易委員會(SEC)及BrokerCheck所提供的資料進行分析,資料包含近45萬位在2000年前就已登記任職的股票經紀人。結果顯示,這些在工作崗位上待較久的股票經紀人被客訴的機率是平均的九倍。以2014年為例,這些資深股票經紀人只占所有股票經紀人的39%,但在當年所有對投資人造成傷害的案例中,資深股票經紀人就占了72%。,

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