金管會昨天宣布,
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,針對永豐金控旗下永豐金證香港子公司、永豐金證(亞洲)違法接受陸資委託下單買台股一事,
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,對該「大陸企業」開罰六十萬元,
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,並限制該陸資持股不得算入該證券已發行股分總數,
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,其持股在本屆股東會表決權不予計算;金管會並要求這名陸資六個月內出清持股。這也創下台灣金管會處罰陸企首例。金管會雖不願證實,
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,但據了解,該陸資買的股票就是「大同」,且經過金管會證期局清查,這名陸資透過永豐證(亞洲)下單買大同股票約九萬五千張,占大同股權約百分之四。金管會宣布對永豐金證券違規行為開罰六十萬元,命令該陸資在本屆大同股東常會中不得行使投票權。本報資料照片 分享 facebook 證期局表示,該大陸企業透過外國機構投資人(FINI),委託永豐金證(亞洲)買賣台灣股票;但依兩岸人民關係條例第七十三條第一項規定,「大陸地區人民、法人、團體、其他機構」非經主管機關許可,不得在台灣從事投資行為,該大陸企業已違反相關規定。證期局主祕蔡麗玲表示,金管會已函請永豐證(亞洲)不得再接受該大陸企業委託買賣國內有價證券,並限期六個月內出清已持有台股,依照兩岸關係條例第九十三條規定,金管會將對該大陸企業處罰六十萬元,並停止其股東權利。換句話說,該陸資持有的百分之四大同股權,在十一日的大同股東常會中,無法行使投票權,不管是實體或電子投票,都不會計入。外界質疑,金管會此舉雖「堵住」該陸資在大同股東常會投票權,但處罰六十萬元金額會否太少?蔡麗玲表示,依照現行法令,六十萬元是最高規定。而外傳該大陸企業,是「蘇寧」,金管會則否認,表示並非蘇寧。至於何時處分永豐金控違規幫陸資下單買台股一案?蔡麗玲表示,會與輝山乳業案合併,依照違規事實再做行政處分。金管會還表示,昨天已發文,要求該陸資的保管銀行、永豐銀行香港受託保管證券投資帳戶通知陸資客戶,正式處分公文會以雙掛號跨海送到。外界質疑,金管會可能很難強制陸企繳這筆罰款,但證期局表示,若超過期限不繳,會移送強制執行,若陸企在台灣有資產,將被查扣。金管會近期對永豐金處分 圖/經濟日報提供 分享 facebook,