方正富邦遭證監會懲處 | 兩岸經貿 | 兩岸 | 聯合新聞網 親愛的網友：為確保您享有最佳的瀏覽體驗，
網站租用
，建議您提升您的 IE 瀏覽器至最新版本，
主機代管
，感謝您的配合。✕永別了「聲音巨人」！李季準辭世享年74歲 04:10買東西有設計售票網RSSApp粉絲團我的新聞udn family搜尋時尚汽車NBA台灣遊戲國際鳴人堂新鮮事部落格全部願景新聞財經噓星聞時尚汽車NBA遊戲國際鳴人堂新鮮事部落格元氣話題讀書吧讀小說知識庫電子報基金房地產影音售票網外貿網買東西有設計有行旅捷客聯合文學聯經出版世界日報App 即時熱門要聞娛樂運動全球社會產經股市房市健康生活文教評論地方兩岸數位旅遊閱讀雜誌時尚汽車購物璞園領頭享生活 反貪系統被爆料 兩岸要聞 陸港傳真 兩岸經貿 台商情報 陸港股市 永別了「聲音巨人」！李季準辭世享年74歲 04:10udn / 兩岸 / 兩岸經貿相關新聞陸手機重鎮 廣東奪冠產業升級 江西貴州竄起長安朱華榮 無人車先鋒陸出口化工原料 美課徵雙反關稅台資銀拓版圖 盯六趨勢富邦投信聲明 僅屬財務投資世界地球日 蘋果變綠了遛娃經濟夯 遛娃師陪孩子玩月入數萬元大陸官員挪用300萬炒股 內線交易獲利2.5億香江風情／港「鑽石單身女」 千萬成陣方正富邦遭證監會懲處分享分享留言列印A-A+2017-04-23 00:50經濟日報 記者李仲維／綜合報導WhatsApp 方正富邦基金公司因多項業務違規，
粉絲團經營
，包括總經理鄒牧（見圖）等高管均被證監會下達警告函。 網路照片 分享 facebook 大陸財新網報導，
台中關鍵字優化
，方正證券控股的公募基金公司方正富邦，
台中關鍵字優化
，因多項業務違規被證監會下令整改，
產品代銷
，這也是首家兩岸合資的基金公司遭證監會開鍘，包括總經理、督察長、基金經理均被下達警告函。方正富邦2011年6月30日正式獲批，是《兩岸金融監管合作備忘錄》（兩岸MOU）簽署後首家兩岸合資的基金公司，方正證券出資66.7%，富邦證券投資信託公司出資33.3%。報導指出，證監會調查發現，方正富邦有十項違規行為，涵蓋基金投資運作、基金銷售、風控等環節，證監會已於4月13日發出行政監管措施決定書，暫停受理其公募基金產品註冊申請12個月。但截至目前，方正證券尚未公告相關事宜。在風控方面，證監會調查發現，包括方正富邦總經理在內的多名人員，具有全部或部分基金產品即時投資交易資訊的查詢許可權，風控閾值形同虛設。在基金投資運作方面，報導稱，方正富邦有三項違規行為，一是貨幣基金投資於具有基金託管人資格的同一商業銀行的銀行存款，占基金淨值的比例超過法規規定（即20%），且為實現交易目的，在盤中打開風控閾值。二是公司投資交易系統對基金持有單檔股票占比超過資產淨值10%的風控閾值一直未啟用，有較大風控漏洞。三是「方正富邦金小寶貨幣基金」違反基金合同約定買入發行人評級低於AAA級以下的短期融資券，「方正富邦優選靈活配置基金」打開風控閾值，致使逆回購餘額超過基金淨資產40%，違反基金合同約定。 分享 facebook，